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李耀内幕交易涪陵电力亏损9.29万元 仍遭证监局罚款15万

时间:2017-09-01 13:10 来源:手机游戏开发,棋牌游戏,扑鱼游戏www.cfp668.com保定电力职业技术学院 作者:admin
  重庆证监局公布[2017]2号行政处罚决定书,对李耀内幕交易重庆涪陵电力实业股份有限公司股票案作出行政处罚。处罚书显示,李耀尽管在内幕信息敏感期间交易“涪陵电力”股票亏损9.29万元,仍被重庆证监局处以罚款15万元。
 
  内幕信息形成和公开过程
 
  2014年11月,国网节能服务有限公司有了明确的资产证券化想法。2015年6月和7月,国网节能考虑将下属的节能业务资产注入上市公司。中信证券股份有限公司向国网节能推荐了包括涪陵电力在内的几家电力系统壳资源,其中着重推荐涪陵电力。但国网节能执行董事兼总经理郭某更希望与置信电气进行资产重组,仅将涪陵电力作为第二备选方案。
 
  2015年9月或10月,对国网节能借壳标的选择具有实质否决权的原国家电网公司产业发展部财务资产处处长江某,否决了置信电气作为国网节能借壳标的,郭某开始转为推动国网节能借壳涪陵电力。
 
  2015年10月26日,郭某召集国网节能夏某俊、王某等内部相关人员开会,会上明确讨论国网节能借壳涪陵电力需要做哪些后续工作。
 
  2015年12月29日,国网节能郭某、夏某俊、樊某成等人到重庆涪陵区政府、重庆川东电力集团有限责任公司商谈与涪陵电力重组事宜。
 
  2015年12月30日起,涪陵电力开始连续停牌。2016年2月25日,涪陵电力发布《重大资产购买暨关联交易草案》,涪陵电力与国网节能重大资产重组事项正式对外公布。
 
  综上,涪陵电力的重大资产购买暨关联交易事项(交易标的资产为国网节能的配电网节能业务)为《证券法》第七十五条第二款规定的内幕信息,内幕信息敏感期为2015年10月26日至2016年2月25日。国网节能郭某、夏某俊、樊某成、王某等人是内幕信息知情人,其中王某不晚于2015年10月26日知悉内幕信息。
 
  内幕交易却亏损9.29万元
 
  2015年11月11日下午和晚上,李耀与内幕信息知情人王某及樊某成均有通讯联络,且当天晚上6点半左右李耀与王某及樊某成3人在一起聚餐。
 
  2015年12月29日,郭某、夏某俊、樊某成、江某乘坐早上8点25分从北京飞往重庆的飞机到重庆和涪陵区政府商谈重组事宜。飞机起飞前8点20分夏某俊给王某打电话;2015年12月29日上午8点21分和8点40分,李耀和王某有通话联络。
 
  内幕信息敏感期内,李耀实际控制并使用“焦某”证券账户合计买入“涪陵电力”143,300股,买入累计成交金额412.41万元,并于内幕信息公开后全部卖出。经核算,扣除交易税费,“焦某”证券账户在内幕信息敏感期间交易“涪陵电力”股票亏损9.29万元。
 
  交易行为异常且无合理解释
 
  “焦某”证券账户由李耀实际控制并使用。该证券账户于2015年9月11日在国都证券北京阜外大街营业部开立,之后无任何交易,但在李耀和王某、樊某成聚餐后的第二天即2015年11月12日一早,突击转入200万元资金,并在当天早上股市开市后10分钟内全仓买入“涪陵电力”股票,交易心态非常急迫和坚决,交易时点与内幕信息知情人联络、见面时点高度吻合。
 
  2015年12月29日李耀和王某有联络接触,随后“焦某”证券账户在早上股市开市后10分钟内清空其他股票(亏损卖出全部建研集团股票),全仓买入“涪陵电力”股票,交易时点与李耀和王某之间当天早上8点21分和8点40分的通话联系高度匹配。
 
  “焦某”证券账户上述两次买入“涪陵电力”股票的意愿坚决,交易时点与内幕信息形成及公开过程高度吻合,和与内幕信息知情人联络接触时点高度吻合,交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源。
 
  重庆证监局表示,李耀的上述行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,重庆证监局决定对李耀处以15万元罚款。

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